2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-14)

发布时间：2020-02-14

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；

（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；

（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；

（4）中国证券业协会规定的其他条件。

2、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。【选择题】

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

正确答案:D

答案解析:

3、根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取（）等处罚。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取责令改正、罚款、没收违法所得、撤销基金从业资格、警告等处罚。

4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:

5、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司接受本公司股东（Ⅰ项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

6、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:D

答案解析:选项D正确：名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

7、下列各项中，（  ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章

8、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

9、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

10、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。
Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅳ.公司债券信用评级发生变化【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十二条　证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

会员可向深圳证券交易所申请( )的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

A、 1个或1个以上

B、 2个或2个以上

C、 3个或3个以上

D、 4个或4个以上

正确答案：A

对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。

A．全面性

B．真实性

C．时效性

D．完整性

正确答案：D
信息披露的基本要求是：（1）全面性；（2）真实性；（3）时效性。故本题的答案应该选择D。

对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（ ）日可用。

A．R

B．R+1

C．R+2

D．R+3

正确答案：C
C
对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

上市公司发行债券后，下面( )财务指标不是上升的．

A．总股本

B．负债总额

C．资产负债率

D．固定资产净值率

正确答案：AD
103. AD【解析】公司发行债券后，公司的负债总额将增加，同时总资产也增加，资产负债率将提高。

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