2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-01-03)

发布时间：2021-01-03

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

2、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

3、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。【选择题】

A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

4、另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

5、证券投资咨询业务人员分为（）。【选择题】

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师

正确答案:D

答案解析:选项D正确：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

6、交割仓库由（）指定。【选择题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：交割仓库由期货交易所指定。

7、上市公司董事会秘书的职责包括（）。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管（Ⅰ、Ⅱ包括）；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)（Ⅲ包括）；三是办理信息披露事务等事宜（Ⅳ包括）。

8、下列关于公司提供担保的规定，正确的是（）。【选择题】

A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定；而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

9、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。【选择题】

A.维护所在机构利益

B.提供适当的投资建议服务

C.规范参与公众交流活动

D.充分尊重知识产权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券分析师执业行为准则。

10、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）内向中国基金业协会报告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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