2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-03)

发布时间：2022-02-03

---

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

2、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

3、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【选择题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

4、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅰ正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；Ⅱ正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 Ⅲ正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；Ⅳ正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

5、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（Ⅳ项正确）（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（Ⅱ项正确）（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；（Ⅰ项正确）（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。（Ⅲ项正确）

6、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。Ⅰ.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（Ⅰ错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（Ⅱ错误）。

7、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

8、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。【选择题】

A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策部门的二级体制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

9、下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是（）。【选择题】

A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制

B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查

D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。

10、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。