2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-07-22)

发布时间：2020-07-22

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（  ）。【选择题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

2、在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力，下列说法正确的是（）。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：评估投资者风险识别能力和风险承担能力：（1）私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认；（2）私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施；（3）投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由中国基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。（Ⅳ说法错误）

3、从事私募基金业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.自愿公平原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.维护投资者合法权益Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。【选择题】

A.30

B.40

C.50

D.60

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

5、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【选择题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

6、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

7、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（Ⅰ正确），严格执行风险控制和内部隔离制度（Ⅱ正确）；应当建立健全的尽职调查制度（Ⅲ正确），具备良好的项目风险评估和内核机制。

8、下列不属于期货交易所职责的是（）。【选择题】

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：（1）提供交易的场所、设施和服务；（2）设计合约，安排合约上市；（选项B属于）（3）组织并监督交易、结算和交割；（选项D属于）（4）为期货交易提供集中履约担保；（选项C属于）（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

9、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：（1）具备证券承销与保荐业务资格；（2）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；（4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

10、证券公司监督管理条例的创新之处有（）。Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定Ⅳ.突出保护客户财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：（1）突出保护客户资产；（Ⅳ项正确）（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（Ⅰ项正确）（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（Ⅱ项正确）（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（Ⅲ项正确）（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；（7）细化和完善监管机关的监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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