2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-21)

发布时间：2020-01-21

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。

2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

4、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。【选择题】

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D做法不正确：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况（A正确），不得提供虚假、误导性信息（B正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（C正确），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。

5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程和风险识别
Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。

6、证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（）要求。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：

7、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。
Ⅰ.开户时间
Ⅱ.资产规模
Ⅲ.信用状况
Ⅳ.风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（Ⅰ项正确）、资产规模（Ⅱ项正确）、信用状况（Ⅲ项正确）、风险承受能力（Ⅳ项正确）以及对证券市场的认知程度。

8、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【选择题】

A.5个月；6

B.6个月；5

C.3个月；5

D.6个月；3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

9、下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条至三十二条对证券公司开展中间介绍业务的监管措施进行了说明：

10、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.II、III

正确答案:B

答案解析:对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1． 25，则改组后股份有限公司的国有股股本为( )万元。

A． 33600

B．35600

C．36300

D．36500

正确答案：A
10.A【解析】国有股股本=(76000 - 34000) 11. 25= 33600（万元）

50年代，我国曾经发行过（ ）。

A、人民胜利折实公债

B、保值公债

C、特种公债

D、国家经济建设公债

正确答案：AD

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

A．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

正确答案：ABCD
75. ABCD【解析】证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点，除题中四项外，还应当具备：经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。

下列关于期权内在价值的说法正确的是（ ）。

A．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零

B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

C．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值

正确答案：A
【解析】B选项应该是对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；C选项应该是对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；D选项应该是实际上期权的内在价值可能大于零，可能等于零，不可能为负值。

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