2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-06)

发布时间：2019-11-06

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动（Ⅰ正确）；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务（Ⅱ正确）；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责（Ⅲ正确）。

3、有限责任公司章程的内容一般包括（）。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.住所
Ⅲ.经营范围
Ⅳ.股东的出资方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司章程应当载明下列事项：
（1）公司名称和住所；（Ⅰ、Ⅱ包括）
（2）公司经营范围；（Ⅲ包括）
（3）公司注册资本；
（4）股东的姓名或者名称；
（5）股东的出资方式、出资额和出资时间；（Ⅳ包括）
（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；
（7）公司法定代表人；
（8）股东会会议认为需要规定的其他事项。
股东应当在公司章程上签名、盖章。

4、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（Ⅱ项错误）。

5、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：
（1）证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》（Ⅰ项正确）、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》（Ⅳ项正确）等；
（2）证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》（Ⅱ项正确）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等；
（3）融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》（Ⅲ项正确）、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

6、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

7、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

8、交割仓库由（）指定。【选择题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：交割仓库由期货交易所指定。

9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

10、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅲ项正确）、流动性风险（Ⅳ项正确）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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