2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-10-17)

发布时间：2021-10-17

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（  ）交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【选择题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

3、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。Ⅰ.投资违背国家宏观政策和产业政策Ⅱ.以商业贿赂等非法手段获得投资机会Ⅲ.违反法律法规规定或合同约定的保密义务Ⅳ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅳ正确）（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（Ⅰ正确） （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（Ⅱ正确） （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（Ⅲ正确）（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

4、托管人每个会计年度结束后（）个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇人、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇人、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

5、广州期货交易所于（）成立，定位于创新型期货交易所。【选择题】

A.2021年4月18日

B.2021年4月19日

C.2021年4月20日

D.2020年4月19日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。

6、如果投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别（）风险警示。【选择题】

A.口头

B.电子

C.书面

D.书面和电子形式

正确答案:C

答案解析:选项C正确：如果投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

7、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【选择题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年四月三十日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 

8、保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（Ⅱ项正确）（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（Ⅲ项正确）（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（Ⅰ项正确）

9、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

10、（）是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。【选择题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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