2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-18)

发布时间：2020-02-18

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。【选择题】

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

2、证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

3、财务顾问主办人应当具备的条件有（）。Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：（9）中国证监会规定的其他条件。

4、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ.本罪的主体主要是单位
Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
（Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ项属于其主体要件）

5、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【选择题】

A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D.股份有限公司也称有限公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。

6、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。
Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的
Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的
Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；（Ⅳ项正确）
（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（Ⅲ项正确）
（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（Ⅱ项正确）
（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；
（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；
（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；（Ⅰ项正确）
（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；
（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；
（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

7、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（Ⅰ正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（Ⅱ正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（Ⅲ错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（Ⅳ正确）。

8、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

9、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

10、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。【选择题】

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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