2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-13)
发布时间:2021-06-13
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。【选择题】
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
2、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。【选择题】
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
3、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项A正确:证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。
4、关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是()。【选择题】
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
C.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
D.证券公司与客户之间的纠纷,对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:约定购回式证券交易的主要规则有:(1)证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模;(2)证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务;(3)证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。
5、下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是()。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为:(1)利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动; (2)侵占或者挪用受托资产;(3)不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;(4)以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;(5)编造、传播虚假不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;(6)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;(7)让渡资产管理账户实际投资决策权限;(8)代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;(9)其他输送或者谋取不正当利益的行为。第Ⅲ、Ⅳ项属于融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。
6、在证券交易所上市交易的()是证券公司自营业务的买卖对象。 Ⅰ.债券 Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.股票 Ⅳ.非上市证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:非上市证券不在证券交易所交易,已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券,这类证券主要是股票(Ⅲ正确)、债券(Ⅰ正确)、证券投资基金(Ⅱ正确)等,这是证券公司自营买卖的主要对象。
7、股份有限公司采取募集设立,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。【选择题】
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》第八十三条规定,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
8、证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制订和决策Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究(Ⅰ项正确)、投资组合的制订和决策(Ⅱ项正确)以及交易指令的执行(Ⅳ项正确)应当相互分离并由不同人员负责。
9、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理,节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准,提高资讯含量,不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力(B错误),不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。
10、资产管理计划的初始募集规模不得低于()万元。【选择题】
A.500
B.1000
C.2000
D.3000
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
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ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。 ( )
2010年9月,中国证监会上市部编制的《关注要点》,对上市公司重大资产重组提出的主要内容包括( )。 A.盈利能力与预测 B.交易价格公允性 C.过渡期间损益安排 D.资产权属及完整性
2010年9月,中国证监会上市部编制的《关注要点》,对上市公司重大资产重组提出了以下主要内容:①交易价格公允性;②盈利能力与预测;⑧资产权属及完整性;④同业竞争;⑤关联交易;⑥持续经营能力;⑦内幕交易;⑧债权债务处置;⑨股权转让和权益变动;⑩过渡期间损益安排;⑩矿业权的信息披露与评估:⑥审计机构与评估机构独立性;⑩挽救上市公司财务困难的重组方案可行性。
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