2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-08-20)

发布时间：2021-08-20

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。Ⅰ.私募基金管理  Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵    Ⅳ.内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。（Ⅲ、Ⅳ项正确）

2、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

3、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。【选择题】

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（选项A、C、D属于）

4、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。【选择题】

A.权证

B.期权

C.基金

D.国债

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。

5、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（Ⅱ正确）和非现场检查（Ⅲ正确）。

6、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

7、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）【选择题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；（2）不存在严重的不良诚信记录；（3）不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

8、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反本规定Ⅲ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅳ.产生恶劣社会影响【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

9、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。【选择题】

A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题考查证券交易所的规定。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。选项A错误。证券交易所在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。选项C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所者近似的名称。选项D错误。

10、保荐代表人调换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。【选择题】

A.户籍所在地的证监会派出机构

B.新任职保荐机构

C.中国证券业协会

D.原任职保荐机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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