2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-04-09)

发布时间：2020-04-09

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

2、下列期货中，不属于商品期货的是（）。【选择题】

A.金属期货

B.能源期货

C.农产品期货

D.股指期货

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货（选项C正确）、金属期货（基础金融、贵金属期货）（选项A正确）、能源期货（选项B正确）；金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货（中长期债券期货和短期利率期货）和股指期货。

3、资产管理合同的基本事项包括（）。
Ⅰ.客户资产的种类和数额
Ⅱ.投资目标和管理期限
Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例
Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，资产管理合同应当包括下列基本事项：

（1）客户资产的种类和数额（Ⅰ项正确）；

（2）投资范围、投资限制和投资比例（Ⅲ项正确）；

（3）投资目标和管理期限（Ⅱ项正确）；

（4）客户资产的管理方式和管理权限（Ⅳ项正确）；

（5）各类风险揭示；

（6）资产管理信息的提供及查询方式；

（7）当事人的权利与义务；

（8）管理报酬的计算方法和支付方式；

（9）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；

（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。

4、投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

5、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

6、（）对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。【选择题】

A.中国基金业协会

B.中国登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

7、审计委员会的职责主要包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:

8、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。【选择题】

A.公平

B.公正

C.安全

D.公开

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息；

公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；

公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

9、金融期货的主要品种可以分为（）。
Ⅰ.股指期货
Ⅱ.金属期货
Ⅲ.利率期货
Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融期货的主要品种可以分为外汇期货（Ⅳ正确）、利率期货（Ⅲ正确）、股指期货（Ⅰ正确）和股票期货。Ⅱ项金属期货属于商品期货。

10、募集设立又被称为（）。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.单纯设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”（Ⅲ、Ⅳ正确）；发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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