2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-08-18)

发布时间：2021-08-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：修改公司章程属于股东会的职权。有限责任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（Ⅰ包括）（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ包括）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（Ⅱ包括）（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。

2、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。【选择题】

A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

3、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（Ⅲ正确）（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（Ⅳ正确）（5）其他情节严重的情形。

5、约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间的证券应当提前购回的情况不包括（）。【选择题】

A.吸收合并

B.权证发行

C.股票发行

D.要约收购

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前购回。

6、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

8、合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。Ⅰ.合伙协议约定的退伙事由出现Ⅱ.经全体合伙人一致同意Ⅲ.发生合伙人难以继续参加合伙的事由Ⅳ.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙协议约定的退伙事由出现；（2）经全体合伙人一致同意；（3）发生合伙人难以继续参加合伙的事由；（4）其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

9、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.15

B.10

C.30

D.50

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

10、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。【选择题】

A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

正确答案:A

答案解析:选项A描述错误：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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