2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-09-08)
发布时间:2021-09-08
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。【选择题】
A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。
2、私募基金财产的投资不包括()。【选择题】
A.买卖股票
B.买卖期货
C.买卖基金份额
D.买卖现金
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
3、证券经纪人可以是()。【选择题】
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。
4、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。【选择题】
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。
5、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期【选择题】
A.24小时
B.12小时
C.48小时
D.36小时
正确答案:A
答案解析:选项A正确:各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
6、下列关于证券公开发行的描述中,错误的是()。【选择题】
A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
正确答案:D
答案解析:选项D描述错误:有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(D描述错误)
7、证券公司年报和年检报告的报送单位有()。Ⅰ.中央登记结算机构 Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证监会派出机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。
8、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。 【选择题】
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
9、关于证券研究报告的功能,以下说法正确的是()。Ⅰ.向客户提供证券估值 Ⅱ.向客户提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易 Ⅳ.代客户作出投资决策【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值(Ⅰ项正确)和投资评级等投资分析意见(Ⅱ项正确),是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
10、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告(Ⅰ项正确)、行业研究报告(Ⅱ项正确)、投资策略报告(Ⅲ项正确)等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
可赎回债券的约定赎回价格可以是( )。
A.发行价格
B.债券面值
C.一指定价格
D.与不同赎回时间对应的一组赎回价格
答案为ABCD。可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。通常在预期市场利率下降时,发行人会发行可赎回债券,以便未来用低利率成本发行的债券替代成本较高的已发债券。可赎回债券的约定赎回价格可以是发行价格、债券面值,也可以是某一指定价格或是不同赎回时间对应的一组赎回价格。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。( )
考点:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P340。
1998年之前,我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行种类和发行企业数量
D.发行速度和发行企业规模
标准答案:b
解 析:我国股票发行监管制度,在1998年以前,采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法,即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模,并在此限额内,各地方和部委切分额度,再由地方或部委确定预选企业,上报中国证券监督管理委员会批准。
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