2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-01-18)
发布时间:2021-01-18
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
2、根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是()。【选择题】
A.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员
D.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
3、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。【选择题】
A.50%;50%
B.40%;50%
C.50%;30%
D.60%;40%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
4、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。【选择题】
A.登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.沪深交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
5、资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人,单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【选择题】
A.50
B.100
C.200
D.300
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过200人,单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。
6、()是证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。【选择题】
A.客户招揽
B.客户服务
C.客户咨询
D.客户反馈
正确答案:A
答案解析:选项A正确:客户招揽,即证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
7、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。Ⅰ.组织制定公司章程制度,并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:(1)组织制定公司章程制度,并监督其实施;(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;(3)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进;(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;(5)支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;(7)在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。
8、根据《中华人民共和国刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金(Ⅲ项错误)。单位犯此罪的,对单位判处罚金(Ⅳ项正确),并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役(Ⅰ项正确、Ⅱ项错误)。
9、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产(Ⅱ项错误)。
10、下列关于分公司的说法中,错误的是()。【选择题】
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
( )对托管业务准人有详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于
20亿元人民币。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券法>
D.《证券投资基金运作管理办法》
38.B【解析】《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定,如最近 3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等。
创业板市场在制度与规则方面与主板市场几乎没有差异。( )
考点:掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。见教材第六章第五节,P228。
B股是指( )。
A.境外上市外资股
B.中国香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.境内上市外资股
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。 ( )
司法部和证监会依法对从事证券法律业务的律师事务所进行监督
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