2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-10-23)

发布时间：2019-10-23

---

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。（Ⅰ、Ⅳ正确）

2、（）统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。【选择题】

A.期货交易所

B.政府

C.期货监督管理机构

D.期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。

3、期货公司业务实行许可制度，由（）颁发许可证。【选择题】

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

4、下列属于内幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内幕信息包括：
（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（4）公司发生重大亏损或者重大损失；
（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（12）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅲ项正确）
（13）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项正确）
（14）公司债务担保的重大变更；
（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅳ项错误）
（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（17）上市公司收购的有关方案；（Ⅰ项正确）
（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。
Ⅰ.诚实信用      
Ⅱ.守法合规
Ⅲ.忠实客户利益  
Ⅳ.确保收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。基本原则是守法合规（Ⅱ项正确）、诚实信用（Ⅰ项正确）、忠实客户利益（Ⅲ项正确）。

6、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： （1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。 （Ⅱ项正确）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。 （Ⅳ项正确）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。 （Ⅲ项正确）（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

7、另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

9、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：

10、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。