2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-12-03)
发布时间:2021-12-03
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()人民币。【单选题】
A.4亿元
B.3亿元
C.2亿元
D.1亿元
正确答案:D
答案解析:选项D正确:设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
2、( )不属于企业风险管理基本框架的要素。【单选题】
A.内部环境
B.目标设定
C.信息与沟通
D.外部控制
正确答案:D
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。
3、南方保本基金的保本周期为( )年。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:南方保本基金的保本周期为3年。
4、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。【单选题】
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确:取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构;销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易等违法活动;涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产;私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
5、( )年10月28日,《证券投资基金法》成立,确立了现行基金法律制度的基本原则。【单选题】
A.2000
B.2003
C.2005
D.2007
正确答案:B
答案解析:2003年10月28日,《证券投资基金法》成立,确立了现行基金法律制度的基本原则。
6、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是( )。【单选题】
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额
正确答案:C
答案解析:C项中的正确公式应为:认购费用=认购金额-净认购金额。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值净认购金额=认购金额/(1+认购费率)一定情况下,认购费用=固定认购费金额
7、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容:(1)内部环境。(2)目标设定。(3)事项识别。(4)风险评估。(5)风险应对。 (6)控制活动。(7)信息与沟通。(8)行为监控。
8、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理【单选题】
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
正确答案:D
答案解析:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。
9、基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( )备案。【单选题】
A.基金业协会
B.中国证监会
C.工商注册所在地中国证监会派出机构
D.证券业协会
正确答案:B
答案解析:基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
10、( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.开放式基金注册登记人
D.基金销售机构
正确答案:D
答案解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构;基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构;基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构;开放式基金注册登记人就是对开放式基金的登记、存管、清算和交收等业务活动进行管理的法人。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C.购买实物商品
D.银行存款
B.基金信息披露的国家法律
C.基金信息披露的规范性文件
D.信息披露自律规则
B.397天
C.180天
D.90天
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