2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-11-13)

发布时间：2021-11-13

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。【单选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

正确答案:B

答案解析:基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。

2、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。【单选题】

A.执业注册

B.后续培训

C.执业月检

D.执业年检

正确答案:C

答案解析:基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

3、基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

4、基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括（）。Ⅰ.细化分类业务和管理业务Ⅱ.特别的注意业务Ⅲ.特别告知业务Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括：（1）细化分类业务和管理业务（2）特别的注意业务（3）特别告知业务（4）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务（5）举证责任倒置原则（6）录音和录像要求

5、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。【单选题】

A.基金托管人

B.基金管理公司直销中心

C.证券公司

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:我国基金销售渠道有：1.基金公司直销；2.银行代销；3.证券公司代销；4.新兴的互联网金融渠道；5.独立的第三方销售公司。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

6、1993年上市的淄博基金募集规模为（ ）亿元人民币。【单选题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:A

答案解析:1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币。

7、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。【单选题】

A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作

正确答案:C

答案解析:基金的独立托管、保障安全的特点，决定了基金管理人负责基金的投资运作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，即基金托管人的最主要职责是负责基金资产的保管。

8、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。【单选题】

A.离岸基金

B.在岸基金

C.国内基金

D.国际基金

正确答案:B

答案解析:本题考查在岸基金的定义：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国证券市场的证券投资基金；由国内投信发行的基金，在国内注册，以国内投资人为销售对象，受到相关法律监督的基金。国内基金的主要投资品种是股票、债券和现金；国际基金是对国际资本市场上大量存在的公幕、私幕性质的基金管理公司的泛称。

9、指数型股票基金的主要投资对象为（ ）。【单选题】

A.指数所包含的成分股票

B.所有上市流通的股票

C.已发行但未上市的股票

D.指数成分股及一定比例的债券

正确答案:A

答案解析:指数（被动）型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是一般选取特定的指数作为跟踪的对象，而是试图复制指数的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。

10、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。【单选题】

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

正确答案:C

答案解析:不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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