2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-12-08)

发布时间：2021-12-08

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。【单选题】

A.政府

B.非金融机构

C.居民

D.金融机构

正确答案:C

答案解析:居民是社会最古老、最基本的经济主体。

2、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。【单选题】

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个作日递交报告材料。

3、债券市场不包括（ ）。【单选题】

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场

正确答案:D

答案解析:债券市场包括政府债券、公司（企业）债券、金融债券等的发行和流通市场。

4、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用

正确答案:A

答案解析:相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误；在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转；由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集；禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。

5、（）指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。【单选题】

A.主动管理被动型FOF

B.主动管理主动型FOF

C.被动管理被动型FOF

D.被动管理主动型FOF

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主动管理主动型FOF是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。

6、根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。【单选题】

A.净认购金额

B.认购份额

C.认购金额

D.净认购份额

正确答案:A

答案解析:中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取。

7、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。【单选题】

A.是社会团体法人

B.是自律性组织

C.权力机构为全体会员组成的会员大会

D.理事会成员由证监会指定

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。

8、QDII是（ ）英文表达形式的首字母缩写。【单选题】

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

正确答案:A

答案解析:QDII是合格境内机构投资者英文的首字母缩写。QDII是在我国人民币没有实现自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性制度安排。

9、基金销售售后服务不涉及的内容有（）【单选题】

A.提醒客户及时核对交易确认

B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果

正确答案:D

答案解析:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

10、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）【单选题】

A.不得欺诈客户

B.不得进行内幕交易

C.不得操纵市场

D.持证上岗

正确答案:D

答案解析:诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场。持证上岗是专业审慎的基本要求。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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