2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-12-06)

发布时间：2021-12-06

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

2、证券投资基金的主要风险包括（）。Ⅰ.投资者自身的风险Ⅱ.基金收益风险Ⅲ.管理人风险Ⅳ.基金价格波动风险【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金的主要风险包括：（1）投资者自身的风险；（2）基金收益风险；（3）基金价格波动风险。

3、基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括(    )。【单选题】

A.基金的市场营销

B.基金的后台管理

C.基金的投资管理

D.基金的托管

正确答案:D

答案解析:从基金管理人的角度，基金的运作活动分为三大部分：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理；基金的托管属于基金托管人的活动，故本题选择D选项。

4、基金份额登记不包括（ ）。【单选题】

A.登记过户

B.会计核算

C.结算

D.存管

正确答案:B

答案解析:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。选项B不包括：基金的会计核算属于基金估值核算业务。

5、下列关于套利的说法正确的是（）。【单选题】

A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易

B.折价套利会导致ETF总份额的增加

C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减

D.ETF不存在套利交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

6、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和（ ）两种类型。【单选题】

A.分销渠道

B.承购包销

C.股票包销

D.代销机构

正确答案:D

答案解析:目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型；分销渠道又或者叫营销渠道，是指某种商品或服务从生产者向消费者转移的过程中，取得这种商品、服务所有权帮助所有权转移所有企业和个人；承购包销是用经济手段发行国债的标志，并可用招标方式决定发行条件，是国债发行转向市场化的一种形式；股票包销是指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分全额包销和余额包销二种。

7、我国的证券投资基金均为（ ）。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

正确答案:C

答案解析:证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

8、私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）。Ⅰ.发展战略Ⅱ.投资策略Ⅲ.管理团队Ⅳ.基本信息【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。选项Ⅳ基本信息没有指明是由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

9、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年会等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。

10、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。【单选题】

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

正确答案:B

答案解析:B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
（ ）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A.信用风险
B.利率风险
C.再投资风险
D.流动性风险
答案：A
解析：
债券的信用风险又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。知识点：掌握投资债券的风险；
下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。

A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C.不得参与任何操纵市场的行为
D.向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
答案：C
解析：
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：1.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。2.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。3.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。4.参与任何操纵市场的行为。5.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
金融市场参与者中，( )的作用比较特殊。

A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、个人和企业居民
答案：C
解析：
金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。其中，金融机构的作用较为特殊。
首先，它是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
其次，金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，它既发行、创造金融工具，也在市场上购买各类金融工具;既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。
金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
基金管理人应当在每年结束之日起（ ）内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.14日
B.30日
C.60日
D.90日
答案：D
解析：
基金定期公告的相关规定； 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金份额持有人通过阅读基金年报，可以了解年度内管理人和托管人履行职责的情况、基金经营业绩、基金份额的变动等信息，以及年度末基金财务状况、投资组合和持有人结构等信息。

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