2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-09-15)
发布时间:2021-09-15
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于公司型基金的表述中,正确的是( )。【单选题】
A.公司型基金不设董事会
B.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司
C.公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小
D.公司型基金依据基金合同营运基金
正确答案:B
答案解析:A选项,公司型基金设有董事会,代表投资者的利益行使职权;C选项,公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较大,契约型基金持有人大会赋予基金持有人的权利相对较小;D选项,公司型基金依据投资公司章程营运基金
2、不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。【单选题】
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
正确答案:D
答案解析:不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
3、合规独立性中,最重要的是( )。【单选题】
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
正确答案:A
答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
4、年度报告应提供最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标;而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。
5、关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有( )。【单选题】
A.股票反映的是一种所有权关系
B.基金是种低收益、低风险的投资品种
C.基金是一种间接投资工具
D.股票是一种直接投资工具,主要投资于实业领域
正确答案:B
答案解析:基金是种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种;股票反映的是一种所有权关系;基金是一种间接投资工具;股票是一种直接投资工具,主要投资于实业领域。
6、募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为包括()。Ⅰ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅲ.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字Ⅳ.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条规定:募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:(1)公开推介或者变相公开推介;(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;(5)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞; (9)恶意贬低同行;(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
7、( )是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。【单选题】
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.忠诚敬业
D.尽职尽责
正确答案:B
答案解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。其中,廉洁公正是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。
8、开放式基金的交易价格主要受()的影响。【单选题】
A.二级市场供求关系
B.基金份额净值
C.一级市场供求关系
D.基金投资规模
正确答案:B
答案解析:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础。
9、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
10、根据基金投资标的及投资方向的不同,FOF的产品可以分为()。Ⅰ.股票型FOFⅡ.货币型FOFⅢ.债券型FOFⅣ.混合型FOF【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据基金投资标的及投资方向的不同,FOF的产品类别细分为:股票型FOF、货币型FOF、债券型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.长期待摊费用
C.营业收入
D.投资收益
B.只能以参股的方式
C.只能以跟进投资的方式
D.可以以参股、跟进投资和融资担保的方式
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.电话服务中心
D.派专人服务
【考点】基金客户服务流程
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