2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题(2021-10-04)

发布时间：2021-10-04

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（ ）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。【单选题】

A.企业年金

B.第三方保险资产管理计划

C.集合资金信托

D.投资联结保险账户管理

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：集合资金信托是信托公司的资产管理业务。保险资产管理公司的资产管理业务包括企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理。

2、对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。【单选题】

A.限制令

B.整顿

C.托管

D.罚款

正确答案:D

答案解析:对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等。

3、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.面向社会公众的宣传单、公告、手册、信函、传真Ⅱ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十五条规定：募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：（1）公开出版资料；（2）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； （3）海报、户外广告；（4）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； （5）公共、门户网站链接广告、博客等；（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（7）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；（8）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；（9）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

4、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（ ）。【单选题】

A.市场定价

B.促进信息的有效利用和传播

C.市场有效性的提高和资源的合理配置

D.实现无风险投资

正确答案:D

答案解析:证券投资基金在投资组合管理中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于市场合理定价，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

5、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

6、关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.具有法人资格

B.设有董事会

C.自行经营与管理基金资产

D.依据投资公司章程营运基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。公司型基金依据投资公司章程营运基金。

7、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。【单选题】

A.10；15

B.15；10

C.15；15

D.10；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

8、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。【单选题】

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

正确答案:B

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报。

9、契约型基金的营运依据是（ ）。【单选题】

A.基金公司章程

B.托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

正确答案:C

答案解析:从基金的营运依据来看，契约型基金依据基金合同营运基金；公司型基金依据投资公司章程营运基金。

10、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】

A.各部分负责人

B.董事长

C.独立监事

D.基金经理

正确答案:D

答案解析:在风险管理责任的划分上，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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