2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-01-27)

发布时间：2020-01-27

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。【选择题】

A.简单过滤规则

B.移动平均法

C.上涨和下跌线

D.相对强弱理论

正确答案:A

答案解析:选项A正确：简单过滤规则是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入股票；如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

2、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。【选择题】

A.形态

B.比例

C.时间

D.规模

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：波浪理论考虑的因素主要有三个方面，可以简单地概括为形态、比例和时间。这三个方面是波浪理论首先应考虑的，其中又以形态最为重要。

3、可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（）。【选择题】

A.呈数条平行的曲线

B.向里凹

C.连接点向里凹的若干曲线段

D.向外凸或呈线性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可行域满足一个共同的特点：即左边界必然向外凸或呈线性，即不会出现凹陷。

4、下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.常见的战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略

B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同

C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略

D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：战略性投资策略是指着眼较长投资期限，追求收益与风险最佳匹配的投资策略，不会随着市场行情的短期变化而轻易变动；
选项A错误：常见的长期投资策略（战略性投资策略）包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略；
选项B错误：证券投资策略按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；
选项C错误：战术性投资策略通常是一些基于对市场前景预测的短期主动型投资策略。

5、

某夫妇明年将退休，三个子女均已研究生毕业并组建了家庭，且该夫妇有丰厚的储蓄，两个人的支出也比较少。根据这些描述，他们所处的生命周期的阶段是（）。

A.家庭形成期

B.家庭成长期

C.家庭成熟期

D.家庭衰老期

正确答案:C

答案解析:选项C正确：家庭成熟期的特征是从子女经济独立到夫妻双方退休。该阶段收入处于巅峰阶段，支出相对较低，是储蓄增长的最佳时期。

6、（）通过代理变量的预示作用选择未来表现强势的行业进行投资。【选择题】

A.主动轮动

B.强势轮动

C.被动轮动

D.弱势轮动

正确答案:A

答案解析:选项A正确：轮动投资策略是通过对特定代理变量的观测适时投资强势投资品种，从而获取超额收益。轮动投资策略有主动轮动和被动轮动之分，主动轮动通过代理变量的预示作用选择未来表现强势的行业进行投资，被动轮动则在轮动趋势确立后进行相关行业的投资。

7、下列关于限额管理及压力测试表述正确的是（）。
Ⅰ.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控
Ⅱ.期货公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控
Ⅲ.至多每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试
Ⅳ.至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控；（Ⅱ项错误）

至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试。（Ⅲ项错误）

8、

能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的潜在影响，从而能够对利率变动长期影响进行评估的分析方法有（）。

Ⅰ.期限弹性分析

Ⅱ.持续性分析

Ⅲ.敏感分析

Ⅳ.外汇敞口分析

Ⅴ.风险价值分析

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：久期分析是衡量利率变动对经济价值影响的一种方法，即估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的潜在影响，从而能够对利率变动长期影响进行评估的分析方法，久期分析也称为持续性分析（Ⅱ项正确）或期限弹性分析（Ⅰ项正确）。

9、

按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。

I.小型资本股票

II.大型资本股票

III.混合型资本股票

IV.周期型资本股票

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按公司规模划分的股票投资风格通常包括：小型资本股票（I项正确）、大型资本股票（II项正确）和混合型资本股票（III项正确）三种类型。

10、（）是指利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。【选择题】

A.非系统性风险对冲

B.市场对冲

C.自我对冲

D.系统性风险对冲

正确答案:C

答案解析:选项C正确：自我对冲是指利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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