2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-03-18)

发布时间：2020-03-18

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。

Ⅰ.买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券

Ⅱ.买入一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券

Ⅲ.只卖出当前持有债券

Ⅳ.只买入一种收益相对较高的债券

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：市场间利差互换有两种操作思路：

（1）买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券；（Ⅰ项正确）

（2）买入一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券。（Ⅱ项正确）

2、投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有（）。
I.人性存在包括自私、趋利避害等弱点
II.投资者不能全面了解信息
III.投资者的认知中存在信息获取、加工、输出、反馈等阶段的行为、心理偏差的影响
IV.过度自信【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有：
（1）人性存在包括自私、趋利避害等弱点。（I项正确）
（2）投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量，不能全面了解信息等生理能力方面的限制。（II项正确）
（3）投资者的认知中存在信息获取、加工、输出、反馈等阶段的行为、心理偏差的影响。（III项正确）

3、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。
Ⅰ.不卖空的情况下，证券组合的风险越小
Ⅱ.卖空的情况下，证券组合的风险越小
Ⅲ.负完全相关的情况下，可获得无风险组合
Ⅳ.正完全相关的情况下，可获得无风险组合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小（Ⅰ项正确），特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合（Ⅲ项正确）。在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。

4、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。【选择题】

A.因素分析法

B.比较分析法

C.归纳分析法

D.结果分析法

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财务报表的因素分析法是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

5、指数型消极投资策略的核心思想是（）。【选择题】

A.相信市场是有效的

B.相信市场是强有效的

C.相信市场是弱有效的

D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

正确答案:A

答案解析:选项A正确：指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的。

6、

传统的股票投资理念，主要依据两个投资理论，即为（）。

Ⅰ.空中楼阁理论

Ⅱ.企业基础理论

Ⅲ.市场价值理论

Ⅳ.随机理论

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：传统的股票投资理念，主要依据两个投资理论：一是“空中楼阁理论”；二是“企业基础理论”。

7、职业教育规划是（ ）。【选择题】

A.由基本教育与素质教育组成

B.是家庭教育理财规划的核心

C.针对自身的职业晋升和个人发展而进行专业和技术方面的继续教育

D.为了需要时能支付教育费用所订的计划

正确答案:C

答案解析:选项C正确：职业教育是针对自身的职业晋升和个人发展而进行专业和技术方面的继续教育。

8、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：三角形整理形态主要分为对称三角形（Ⅰ项正确）、上升三角形（Ⅲ项正确）和下降三角形（Ⅳ项正确）。

9、公司分析中最重要的是（ ）。【选择题】

A.公司经营能力分析

B.公司行业地位分析

C.公司产品分析

D.公司财务分析

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司分析中最重要的是财务状况分析。其中，财务报表通常被认为是最能够获取有关公司信息的工具。在信息披露规范的前提下，已公布的财务报表是上市公司投资价值预测与证券定价的重要信息来源。

10、关于风险价值的计算方法大致可以归纳为（）。
Ⅰ.分段估值法 
Ⅱ.模型估值法
Ⅲ.局部估值法      
Ⅳ.完全估值法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险价值的计算方法可以归纳为两种，即局部估值法和完全估值法（Ⅲ项、Ⅳ项正确）：局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值；完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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