2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-06-10)

发布时间：2020-06-10

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、道氏理论的主要原理有（）。Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ.市场波动具有某种趋势Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认Ⅳ.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：道氏理论的主要原理有：（1）市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为；（Ⅰ项正确）（2）趋势必须得到交易量的确认；（Ⅲ项正确）（3）一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号；（Ⅳ项正确）（4）主要趋势有三个阶段；（5）两种平均价格指数必须相互加强；（6）市场波动具有某种趋势。（Ⅱ项正确）

2、下列不属于行业轮动驱动因素的是（）。【选择题】

A.国家政策因素

B.公司自身运行状况因素

C.科技进步与行业成长周期因素

D.自然因素

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：行业轮动的驱动因素有：（1）国家政策因素；（2）公司自身运行状况因素；（3）科技进步与行业成长周期因素；（4）投资者理念变化。

3、公司的重大事项分析包括（）。I.《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件II.公司的资产重组III.公司的关联交易IV.会计政策和税收政策的变化【组合型选择题】

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司重大事项分析是指对于公司的资产重组（II项正确）、公司的关联交易（III项正确）、《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件（I项正确）、税收政策及会计政策的变化（IV项正确）等进行的分析。

4、当实际价格低于均衡价格时，（）。【选择题】

A.将资金转向购买其他廉价证券。

B.此时应购买该证券

C.此时应卖出该证券

D.说明该证券不是廉价证券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券,此时应购买该证券；相反，则应卖出该证券，而将资金转向购买其他廉价证券。

5、下列不属于套利交易面临的风险的是（）。【选择题】

A.资金风险

B.价差风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：一般而言，套利交易面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险（选项D属于）和资金风险（选项A属于）。套利交易对价差合理的判断正确与否以及价差是否沿着设想的轨道运行，决定了套利存在潜在的风险（选项B属于）。

6、下列关于RSI指标运用的说法中，正确的有（）。Ⅰ.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用Ⅱ.短期RSI>长期RSI，应属空头市场Ⅲ.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号 Ⅳ.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI，短期RSI>长期RSI，则属多头市场；短期RSI根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用；（Ⅰ项正确）RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号 ；（Ⅲ项正确）当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号 。（Ⅳ项正确）

7、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。【选择题】

A.风险转移

B.风险规避

C.风险补偿

D.风险对冲

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险规避是开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择，简单地说就是既不做业务也不承担风险。

8、K线图中十字星的出现表明（）。【选择题】

A.多方力量还是略微比空方力量大一点

B.空方力量还是略微比多方力量大一点

C.多空双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：十字星K线表明开盘价等于收盘价，表示多空双方经过一天的争斗后基本达到了平衡。

9、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10％，那么他现在需要投资(     )元。【选择题】

A.93100

B.100000

C.103100

D.100310

正确答案:B

答案解析:选项B正确：复利现值的计算公式为：式中：PV为现值；FV为终值；r为利率即收益率；t为时间。代入数据可得复利现值为：元。

10、道氏理论中的主要原理的趋势（）。Ⅰ.累积阶段Ⅱ.上涨阶段Ⅲ.市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期Ⅳ.上升阶段【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：道氏理论的主要原理认为的主要趋势有三个阶段（以上升趋势为例）：（1）第一个阶段为累积阶段。（Ⅰ项正确）（2）第二个阶段为上涨阶段。（Ⅱ项正确）（3）第三个阶段为市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期。（Ⅲ项正确）

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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