2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-05-24)

发布时间：2021-05-24

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。【选择题】

A.一日

B.一周

C.一月

D.一年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：止损限额不能适用于一年时间内的累计损失。

2、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。Ⅰ.基本分析Ⅱ.技术分析Ⅲ.市场分析Ⅳ.行业分析【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制定投资规划的注意事项：（1）确定投资目标和可投资财富的数量，根据风险偏好确定采取稳健型或激进型的策略；（2）分析投资对象，包括基本分析和技术分析；（Ⅰ项、Ⅱ项正确）（3）构建投资组合，涉及确定具体的投资资产和财富在各种资产上的投资比例；（4）管理投资组合，包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正。

3、证券投资顾问业务的原则包括（）。I．独立客观II．依法合规III．诚实守信IV．保密原则V．公平维护客户利益【组合型选择题】

A.I、II、III、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.I、II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务的原则 ：（1）依法合规 ；（II项正确）（2）诚实守信 ；（III项正确）（3）公平维护客户利益。（V项正确）

4、根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是（）关系。【选择题】

A.正相关

B.负相关

C.不相关

D.非线性相关

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是正相关关系。

5、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系，说法正确的是（）。Ⅰ.行为金融理论是对有效市场假说理论基础的修正Ⅱ.行为金融学对有效市场假说的创新Ⅲ.行为金融理论对有效市场假说的方法变革 Ⅳ.行为金融理论对有效市场假说的理论创新【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有效市场假说与行为金融理论的联系：1.行为金融理论对有效市场假说理论基础的修正。（Ⅰ项正确）（1）行为金融学理论认为“理性人”假说很难成立。 （2）行为金融理论认为随机交易假设不成立。（3）对于有效套利者假设很难成立。 2.行为金融学对有效市场假说的创新（Ⅱ项正确）（1）行为金融理论对有效市场假说的范式转换。（2）行为金融理论对有效市场假说的理论创新。 （Ⅳ项正确）（3）行为金融理论对有效市场假说的方法变革。（Ⅲ项正确）

6、下列关于子女教育规划表述正确的是（）。Ⅰ.子女教育规划是家庭教育理财规划的核心，通常由基本教育与素质教育组成Ⅱ.基本教育的成本包括基础教育与高等教育的学费等常规费用Ⅲ.素质教育的成本则包括兴趣技能培训班费用Ⅳ.素质教育的成本并不包括课外辅导班的费用【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅳ项，素质教育的成本包括课外辅导班的费用。

7、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。【选择题】

A.国际经济形势

B.国内货币市场的供求关系

C.证券市场的供求关系

D.外汇市场的供求关系

正确答案:D

答案解析:选项D正确：汇率风险是指由于汇率的不利变动而导致投资者金融资产发生损失的风险。汇率波动取决于外汇市场的供求状况，主要包括国际收支、通货膨账率、利率政策、汇率政策、市场预期以及投机冲击等，以及各国国内的政治、经济等多方面因素。

8、光头光脚的长阳线表示当日（）。【选择题】

A.卖方占优势

B.买卖双方力量相等

C.买方占优势

D.无法判断

正确答案:C

答案解析:选项C正确：光头光脚阳线表示从一开盘，买方就积极进攻，中间也可能出现买方与卖方的斗争，但买方发挥最大力量，一直到收盘买方始终占优势， 使价格一路上扬，直至收盘，表示强烈的涨势。

9、张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于（）投资者。 【选择题】

A. 风险偏好型

B.风险中立型

C.风险厌恶型

D.无法判断

正确答案:C

答案解析:选项Ｃ正确：风险厌恶型投资者对待风险态度消极，非常注重资金安全，不愿为增加收益而承担风险，极力回避风险。

10、（）是被许多债券投资者所广泛使用的策略，目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。【选择题】

A.指数策略

B.免疫策略

C.水平分析法

D.梯式策略

正确答案:B

答案解析:选项B正确：免疫策略是被许多债券投资者所广泛使用的策略，目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。这种方法实际上是一种兼有被动和主动因素的债券资产管理方法。其做法是只要主动管理可以获得有利的结果，就对债券资产实行主动管理。但是，一旦出现不利结果，债券资产立即就可以成为免疫资产。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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