2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-12-26)
发布时间:2020-12-26
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、情景分析法是一种()。【选择题】
A.定性预测方法
B.定量预测方法
C.定性和定量预测方法
D.定性或定量预测方法
正确答案:A
答案解析:选项A正确:情景分析法又称脚本法或者前景描述法,是假定某种现象或某种趋势将持续到未来的前提下,对预测对象可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法。通常用来对预测对象的未来发展作出种种设想或预计,是一种直观的定性预测方法。
2、最传统的对冲策略是套利策略,有()。Ⅰ. 转债套利Ⅱ. 股指期货期现套利 Ⅲ. 跨期套利Ⅳ. ETF套利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:最传统的对冲策略是套利策略,有转债套利(Ⅰ项正确)、股指期货期现套利(Ⅱ项正确)、跨期套利(Ⅲ项正确)、ETF套利(Ⅳ项正确)等。
3、技术分析中的棒形图以竖棒来表现()的高低。【选择题】
A.股票成交量
B.股价指数
C.股票价格
D.股价平均数
正确答案:C
答案解析:选项C正确:技术分析中的棒形图以竖棒来表现股票价格的高低。
4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正(Ⅳ项正确)、监管谈话(Ⅲ项正确)、出具警示函(Ⅰ项正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务(Ⅱ项正确)、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
5、下列属于在债务管理中应当注意事项的有()。Ⅰ. 债务期限与家庭收入的合理关系Ⅱ. 债务支出与家庭收入的合理比例Ⅲ. 债务总量与资产总量的合理比例Ⅳ. 公司合并【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在债务管理中应当注意以下事项:(1)债务总量与资产总量的合理比例;(Ⅲ项正确)(2)债务期限与家庭收入的合理关系;(Ⅰ项正确)(3)债务支出与家庭收入的合理比例;(Ⅱ项正确)(4)短期债务和长期债务的合理比例;(5)债务重组。当债务问题出现危机的时候,债务重组是实现财务状况改善的重要方式。(Ⅳ项错误)
6、深交所送红股在股权登记日后第()个交易日上市流通。【选择题】
A.1
B.3
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:深交所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。
7、编制现金预算需要算出年度支出预算目标,下列年度支出预算的计算正确的是()。【选择题】
A.年度收入-年投资目标=年度支出预算
B.年度收入-年消费目标=年度支出预算
C.年投资目标+年储蓄目标=年度支出预算
D.年度收入-年储蓄目标=年度支出预算
正确答案:D
答案解析:选项D正确:年度支出预算的正确公式是:年度收入-年储蓄目标=年度支出预算。
8、总体、样本和统计量的含义是()。Ⅰ.总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合Ⅱ.样本是从总体中抽取部分个体所组成的集合Ⅲ.统计量是用来描述样本特征的概括性数字度量Ⅳ.总体是指具有某一特征的研究对象的部分所构成的集合【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合;(Ⅰ项正确、Ⅳ项错误)样本是从总体中抽取部分个体所组成的集合;(Ⅱ项正确)统计量是用来描述样本特征的概括性数字度量。(Ⅲ项正确)
9、下列不应列入现金流量表的是()。【选择题】
A.红利与利息收入
B.人寿保险现金价值
C.股票
D.股权投资资本利得
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股票不应列入现金流量表,应列入资产负债表中。
10、()是资本资产定价模型假设条件中对投资者的规范。Ⅰ.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平Ⅱ. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期Ⅲ.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全不相同的预期Ⅳ.投资者都依据方差评价证券组合的风险Ⅴ.按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资本资产定价模型的假设条件包括:(1)投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,投资者都依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合;(2)投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期;(3)资本市场没有摩擦。在上述假设中,第一项和第二项假设是对投资者的规范(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确),第三项假设是对现实市场的简化。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ 行业的构成和发展日渐融入国民经济的发展轨迹
Ⅱ 行业轮动El趋成为中国股市运行的基本规律之一
Ⅲ 行业投资的理念日益鲜明且不断深入人心
Ⅳ 行业轮动的频率渐次加快使走势预测更具确定性
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.公司支付给职工以及为职工支付的现金
Ⅱ.偿还债务支付的现金
Ⅲ.支付的增值税、所得税款项
Ⅳ.收到的税费返还
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.确定证券投资政策
Ⅱ.进行证券投资分析
Ⅲ.组建证券投资组合
Ⅳ.投资组合的修正
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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