2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-10-03)

发布时间：2021-10-03

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、艾氏波浪理论的形成经历了一个较为复杂的过程，正式确立后考虑的因素有（）。Ⅰ. 价格指数Ⅱ. 股价形态经历的时间Ⅲ. 股价形态Ⅳ. 股价高低点相对位置【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：波浪理论最初由艾略特首先发现并应用于证券市场，但是他的这些研究成果没有形成完整的体系，在他在世的时候没有得到社会的广泛承认。直到20世纪70年代,柯林斯的专著WaveTheory出版后,波浪理论才正式确立。艾氏波浪理论考虑的因素如下：（1）股价定势所形成的形态；（2）股价定势图中各个高点和低点所处的相对位置；（3）完成某个形态所经历的时间长短。

2、证券组合理论认为，投资收益包含对承担风险的补偿，而且（）。Ⅰ.承担风险越小，收益越高Ⅱ.承担风险越大，收益越低Ⅲ.承担风险越小，收益越低Ⅳ.承担风险越大，收益越高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，其承担风险越大，收益越高（Ⅳ项正确、Ⅱ项错误）；承担风险越小，收益越低（Ⅲ项正确、Ⅰ项错误）。因此，组合管理强调投资的收益目标应和风险的承受能力相适应。

3、下列不是税务规划的目标的是（）。【选择题】

A.减轻税负、财务目标、财务自由

B.达到整体税后利润

C.收入最大化

D.偷税漏税

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：税务规划的目的是纳税人通过减轻自己的税收负担，实现税后收益最大化，具体有：（1）减轻税收负担；（2）实现涉税零风险；（3）获取资金时间价值；（4）维护企业自身的合法权益；（5）提高自身经济利益。

4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.投资需求与风险偏好【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（I项正确）、财产与收入状况（II项正确）、证券投资经验（III项正确）、投资需求与风险偏好（IV项正确），评估客户的风险承受能力。

5、下列最接近完全垄断市场类型的行业是（）。【选择题】

A.钢铁、汽车等重工业

B.资本密集型、技术密集型行业

C.少数储量集中的矿产品开采行业

D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。选项ABC属于寡头垄断市场类型。

6、强式有效、弱式有效、半强式有效这三种有效假说的检验建立在三个推论之上，三者检验的顺序是（）。【选择题】

A.弱式有效→半强式有效→强式有效

B.强式有效→半强式有效→弱式有效

C.半强式有效→强式有效→弱式有效

D.弱式有效→强式有效→半强式有效

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据投资者可以获得的信息种类，将有效市场分成了三个层次：弱式有效市场，半强式有效市场和强式有效市场。强式有效假说成立时，半强式有效必须成立；半强式有效成立时，弱式有效亦必须成立。所以，先检验弱式有效是否成立；若成立，再检验半强式有效；再成立，最后检验强式有效是否成立，顺序不可颠倒。即检验顺序为：弱式有效→半强式有效→强式有效。

7、行为资产定价模型（BAPM）是谢弗林和斯塔曼在（）年挑战资本资产定价模型的基础上提出来的。【选择题】

A.1992

B.1993

C.1994

D.1984

正确答案:C

答案解析:选项C正确：行为资产定价模型（BAPM）是谢弗林和斯塔曼在1994年挑战资本资产定价模型的基础上提出来的。

8、利用免税筹划的特点包括（）。Ⅰ.能直接免除纳税人的应纳税额，技术简单Ⅱ.适用范围狭窄Ⅲ.适用范围较广Ⅳ.具有一定的风险性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：利用免税筹划的特点有能直接免除纳税人的应纳税额，技术简单；适用范围狭窄；具有一定的风险性。

9、以下属于客户证券投资长期目标的是（ ）。I.筹集汽车、住房资金II.投资股票市场III.建立退休基金IV.子女教育基金V.有效地分配不动产继承【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户理财投资长期目标如下表：筹集汽车、住房资金属于客户证券投资中期目标（I项错误），投资股票市场属于客户证券投资短期目标（II项错误）。

10、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。I．出具警示函 II．责令清理违规业务III．监管谈话 IV．责令改正【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（IV项正确）、监管谈话（III项正确）、出具警示函（I项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（II项正确）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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