2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-03-16)

发布时间：2020-03-16

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

在有效市场假说中，证券市场被分为（）和强式有效市场。

Ⅰ.半弱式有效市场

Ⅱ.弱式有效市场

Ⅲ.半强式有效市场

Ⅳ.无效市场

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法玛根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为弱式有效市场（Ⅱ项正确）、半强式有效市场（Ⅲ项正确）和强式有效市场。

2、下列属于趋势线和支撑线特点的有（）。
Ⅰ.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线就得到上升趋势线
Ⅱ.上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用
Ⅲ.上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种
Ⅳ.趋势线应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：在上升趋势中，将两个低点连成一条直线就得到上升趋势线，在下降趋势中，将两个高点连成一条直线就得到下降趋势线；（Ⅰ项正确）

上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用；（Ⅱ项正确）

上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种；（Ⅲ项正确）

趋势线应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的 。（Ⅳ项正确）

3、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。【选择题】

A.诚实守信

B.客观公正

C.勤勉尽责

D.守法遵规

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

4、在风险价值计量中包含的基本因素有（）。
Ⅰ.未来一定时期 
Ⅱ.给定的置信度
Ⅲ. 风险权重 
Ⅳ.资产负债差额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险价值描述了在某一特定的时期内，在给定的置信度下，某一金融资产或其组合可能遭受的最大潜在损失值。风险价值计量中包含两个基本因素，即未来一定时期和给定的置信度（Ⅰ项和Ⅱ项正确）。

5、以下投资策略中，不属于战略性投资策略的是（）。【选择题】

A.固定比例策略

B.投资组合保险策略

C.买入持有策略

D.事件驱动型策略

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：事件驱动型策略属于战术性投资策略。战略性资产配置策略包括买入持有策略、固定比例投资组合保险策略、投资组合保险策略等，战术性资产配置策略包括交易型策略、多-空组合战略、事件驱动型策略等。

6、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

7、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。【选择题】

A.积极；低

B.消极；低

C.积极；高

D.消极；高

正确答案:A

答案解析:选项A正确：加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

8、
股息贴现模型的一般公式为

，以下说法无误的是（ ）。

I.式中：V是股票在期初的内在价值
II.式中： Dt是时期t末以现金形式表示的每股股息
III.式中： K是一定风险程度下现金流的适合贴现率
IV.适合贴现率也叫必要收益率
V.根据公式，可以引出净现值的概念，但净现值（NPV）不一定等于内在价值（V）【组合型选择题】

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：股息贴现模型一般公式 ：

：

V是股票在期初的内在价值；（I项正确）

 Dt指时期t末以现金形式表示的每股股息；（II项正确）

 K是一定风险程度下现金流的适合贴现率，即必要收益率；（III项、IV项正确）

根据公式，可以引出净现值的概念，净现值（NPV）等于内在价值（V）。（V项错误）

9、

利率风险按照来源不同可以分为（）。

Ⅰ.重新定价风险

Ⅱ.收益率曲线风险

Ⅲ.基准风险

Ⅳ.期权性风险

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利率风险是指由于市场利率变动的不确定性导致的损失的可能性。利率波动会直接导致证券投资资产价值的变化。利率风险按照来源不同，分为重新定价风险、收益率曲线风险、期权性风险和基准风险。

10、以下关于客户风险能力的评估方法说法正确的是（）。
I.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核
II. 确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括四级，并可根据实际情况进一步细分
III. 定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估
IV. 制定统一的客户风险承受能力评估书
【组合型选择题】

A.I、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括五级，并可根据实际情况进一步细分。（II项说法错误）

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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