2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-04-11)
发布时间:2021-04-11
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列各项中,属于证券研究报告质量控制的有( )。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.报告用语要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.证券研究报告署名人员资质要求【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券研究报告质量控制包括:(1)研究方法要求;(2)报告用语要求;(3)投资评级要求;(4)工作底稿管理;(5)证券研究报告署名人员资质要求;(6)证券研究报告质量审核。
2、证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。
3、()是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【选择题】
A.原始权益人
B.管理人
C.托管人
D.特殊目的载体
正确答案:C
答案解析:选项C正确:托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。
4、《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。【选择题】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
5、下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。【选择题】
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
B.对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:根据《证券公司证券自营业务指引》的规定,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
储蓄国债(电子式)只能在发行期认购,不能上市流通。( )
A。储蓄国债在发行期认购,须开立个人国债托管账户并指定对立的资金账户后购买,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑取。
深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。
A.3天
B.7天
C.14天
D.21天
E.28天
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.11%
B.10%
C.9%
D.8%
证券组合的类型中,( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避税型
B.收入型
C.指数型
D.混合型
B
收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
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