2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-07)

发布时间：2020-08-07

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

2、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

3、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信（Ⅰ项正确）、勤勉尽责、独立客观（Ⅱ项正确）、专业审慎（Ⅳ项正确）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

4、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.经理层

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

5、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。I.健全II.合理III.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（ ）。

A．上市公司董事长突然死亡

B．上市公司股权结构发生重大变化

C．上市公司1／4以上监事发生变动

D．上市公司发生重大债务

正确答案：C
上市公司1／3以上监事发生变动才构成内幕信息。

第 110 题 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（　　）

A．正确

B．错误

正确答案：√
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场完全相同。

深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握证券交易所债券质押式凹购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。

下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是（ ）。

A．股东权利

B．安全性

C．出资方式

D．记载方式

正确答案：A
答案为A。记名股票和无记名股票在安全性、出资方式、记载方式上都有差别，但二者的股东权利没有差别。

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