2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-02)

发布时间：2020-03-02

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）；设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。【选择题】

A.20万元；10万元

B.10万元；5万元

C.5万元；10万元

D.1万元；5万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

2、下列说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：必须是经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司才可担任存托人。存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

3、证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

4、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。【选择题】

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

5、以下属于不合格账户的有（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：不合格账户主要有如下三类情形：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P176。

证券发行市场又称"一级市场"或"初级市场"，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （ ）

正确答案：√
相应地，考生应掌握证券交易市场又称为"二级市场"或"次级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

基金管理公司应当设立督察长，经总经理聘任，对总经理负责（ ）

正确答案：×
督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会批准。

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