2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-14)

发布时间：2020-01-14

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者（）。【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:

2、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:

3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

4、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

5、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。

A．季节性经营

B．大量使用分期付款结算

C．大量使用现金结算

D．年末销售大幅增加

E．年末销售大幅度下降

正确答案：ABCDE
识记与理解。应收账款周转率=销售收入/平均应收账款，上述因素影响了这一指标对企业财务状况的解释价值。

基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。（ ）

正确答案：√

境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）。

A．经营外资股业务资格证书

B．外汇经营许可证

C．席位申请表

D．经营证书

正确答案：B

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（ ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

A．向社会公众增发新股

B．发行可转换公司债券

C．向原有股东配售股份

D．重大资产重组

正确答案：ABCD
【解析】除题中四项外，股东以股抵债，重要附属企业到境外上市，上市公司发展中对公众股东利益有重大影响的相关事项等，也必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过

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