2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-13)

发布时间：2020-03-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者和专业投资者。

2、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：

3、【选择题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

4、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

5、洗钱风险管理的风险相当原则是指（）。【选择题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析:

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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