2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
Ⅰ.对合伙企业进行管理
Ⅱ.对证券交易活动进行管理
Ⅲ.对证券从业者进行行业限制
Ⅳ.对会员进行管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理（Ⅱ不符合题意）；对会员进行管理（Ⅳ不符合题意）；对上市公司进行管理。

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。【选择题】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

3、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

正确答案:A

答案解析:

选项A说法错误：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：

（1）注册资本最低额为人民币3000万元；

（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

（5）有合格的经营场所和业务设施；

（6）有健全的风险管理和内部控制制度；

（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。

4、期货交易所的结算会员不包括（）。【选择题】

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：期货交易所的结算会员分为交易结算会员（A包括）、全面结算会员（B包括）、特别结算会员（C包括）和交易会员。

5、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。
Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册
Ⅱ.基金行业协会登记
Ⅲ.基金行业协会注册
Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下哪项不是市场预期理论的观点？ ( )

A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

B.如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈下降趋势

C.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

D.市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分

正确答案：C

答案为C。市场预期理论认为长期债券是一组短期债券的理想替代物；流动性偏好理论的基本观点是“投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。

发行人申请文件经核准后，在招股说明书披露前发生的（ ）等事项，发行人应视情况及时修改招股说明书，并提供补充材料，必要时应重新经过证监会核准。 A．财税政策的重大变动 B．取得或失去新的重大专利或特许权 C．进行新的重大投资或融资行为 D．业务方向和范围的重大变动

正确答案：ABCD

招募说明书可以省略招募说明书摘要。 （ ）

正确答案：×
招募说明书不能省略招募说明书的摘要。

（ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。 A．意向申报 B．定价申报 C．成交申报 D．双边报价

正确答案：B
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。

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