2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-16)

发布时间：2019-12-16

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。
Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的
Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的
Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的
Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（Ⅱ项正确）
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（Ⅲ、Ⅳ项正确）
（3）其他情节严重的情形。

1、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（Ⅰ项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（Ⅳ项错误）。

1、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】

A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的

D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的；
（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

1、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

1、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。【选择题】

A.欺诈发行股票、债券罪

B.非法发行股票和公司、企业债券罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.内幕交易罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债劵，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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