2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-13)
发布时间:2021-01-13
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司对客户负有(),不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【选择题】
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.保证客户盈利的义务
D.保证客户财产不受侵害义务
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
2、根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于(),并且至少有1名独立董事从事会计工作()年以上。【选择题】
A.1/3,5
B.1/3,3
C.1/2,3
D.1/2,5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
3、全面风险管理体系应当包括()。Ⅰ.可操作性的管理制度Ⅱ.健全的组织架构Ⅲ.可靠的信息技术系统Ⅳ.量化的风险指标体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。
4、关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。【选择题】
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案:A
答案解析:选项A错误:从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
5、完善内部控制的制衡原则是指()。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则,B为合理原则,D为独立原则。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( ).
A.具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履符会员义务
B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D.最近2年内不存在重大违法违规行为
19.B【解析】B项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1 年以上。
基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括( )等。
A.基金交易费
B.基金信息披露费用
C.基金开户费
D.基金托管费
基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下,基金所支付的费用主要包括:①基金管理费;②基金托管费;③基金交易费。目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费;④基金运作费,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。⑤基金销售服务费。
主权债务危机的实质是国家债务信用危机。 ( )
考点:掌握主权债务的概念。见教材第三章第一节,P91。
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