2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-18)

发布时间：2020-06-18

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。【选择题】

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

2、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

3、下列选项中，不属于金属期货的是（）。【选择题】

A.铜

B.黄金

C.天然橡胶

D.白银

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油），金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。

4、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销的期限及起止日期Ⅲ.代销的费用及结算方法Ⅳ.违约责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）（2）代销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销的期限及起止日期；（Ⅱ包括）（4）代销的付款方式及日期；（5）代销的费用和结算办法；（Ⅲ包括）（6）违约责任；（Ⅳ包括）（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

5、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。【选择题】

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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