2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-08)

发布时间：2020-06-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。【选择题】

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则：（1）勤勉尽职原则；（2）诚实守信原则；（3）投资者利益优先原则。

2、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【选择题】

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。

3、（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理；中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

4、证券公司的高级管理人员包括（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

5、全面风险管理要求管理的风险包括（）。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.操作风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。

A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议

B．股份有限公司监事会至少每年度召开1次

C．有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次

D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

正确答案：BCD
105. BCD【解析】《公司法》规定，有限责任公司监事会至少每年度召开1次，股份有限公司的监事会会议每6个月至少召开1次；出席会议的监事必须在会议记录上签字。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示

B．罚款

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

正确答案：ACD
66. ACD【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

证券交易必须遵循的交易原则包括（ ）。 A．价格优先原则 B．时间优先原则 C．资金实力优先原则 D．大客户优先原则

正确答案：AB
考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.10天

正确答案：B

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签