2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-04)

发布时间：2021-08-04

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作（）。I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息IV.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：（1）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；（2）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；（3）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；（4）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；（5）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

2、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【选择题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证监会及其派出机构；（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（3）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（4）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；（5）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

3、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是（）长期稳定健康发展的价值取向。【选择题】

A.货币市场

B.期货市场

C.资本市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

4、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的（）。【选择题】

A.立身之本

B.重要保障

C.内在要求

D.有力抓手

正确答案:B

答案解析:选项B正确：行业文化建设的重要意义：（一）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（二）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（三）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（四）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

5、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持（），与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。【选择题】

A.公平、公正、公开

B.独立、公平、审慎

C.独立、客观、审慎

D.公平、客观、公开

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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