2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-28)

发布时间：2020-06-28

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（Ⅳ项正确）、证券交易所（Ⅰ项正确）、期货交易所（Ⅱ项正确）、证券公司（Ⅲ项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

2、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

正确答案:D

答案解析:选项D正确：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

3、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2 000万，以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，构成集资诈骗罪（Ⅰ项正确） 。根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1 000万，后又吸纳了社会资金2 000万，共吸纳了社会资金3 000万。之后，用后吸纳的2 000万资金中的1 000万归还了之前吸纳的1 000万资金，那么扣除已归还的数额后，还剩2000万的诈骗数额未还。因此，甲的集资诈骗数额是2000万（Ⅱ项正确）。根据《中华人民共和国刑法修正案（九）》的规定，已删除“犯本节第192条规定之罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产”法条（Ⅲ项错误）。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭，但其民事责任、行政责任并不必然消灭，甲的死亡不影响对其余款的追缴（Ⅳ项错误）。

4、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（Ⅰ正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（Ⅱ正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

5、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。【选择题】

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 （ ）

正确答案：×
发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格；发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会会提交相关文件。

A．《证券投资基金法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

正确答案：A
封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定。

督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。 （ ）

正确答案：√

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签