2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司代销基金产品，下列（）Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

2、（）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

3、第一类专业投资者包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第一类专业投资者具体包括：

4、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

5、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司对客户负有 诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（ ）。

A．辅导计划及实施方案

B．辅导协议

C．历次考评及评估的资料

D．辅导人员的变更及反馈意见及落实

正确答案：ABCD

资产评估结论应当包括（ ）。

A．资产原值

B．资产净值

C．重置价值

D．评估价值对净值的增减值和增减率

正确答案：ABCD

交收系统在T日对T+0进行预交收。 （ ）

正确答案：√
交收系统于T日晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种( )。

A．物权证券

B．债权证券

C．综合权利证券

D．收益证券

正确答案：C
16.C【解析】股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券；并无D选项中的收益证券这个概念。

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