2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-07-18)

发布时间：2021-07-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现的是信用风险的（）原则。【选择题】

A.内部制衡性

B.可控性

C.全面性

D.全流程风控

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。（1）全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离，并建立相应的制约机制，防范利益冲突。（3）全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

3、证券公司分类评价每年进行（）次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司分类评价每年进行一次。

4、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。

5、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。【选择题】

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．全国人民代表大会

D．全国人大常务委员会

正确答案：A

企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。（ ）

正确答案：×
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)。后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（ ）。

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

正确答案：A

证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。

A．反映的经济关系不同

B．风险水平不同

C．所筹集资金的投向不同

D．收益不同

正确答案：ABC

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签