2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-13)

发布时间：2021-08-13

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

2、财务顾问主办人应当参加（   ）组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

3、证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有资金        Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法筹集的资金  Ⅳ.依法取得处分权的证券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（Ⅱ、Ⅳ项正确）

4、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

5、发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明（），并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。Ⅰ.事件的起因Ⅱ.目前的状态Ⅲ.解决的方案Ⅳ.可能产生的法律后果【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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