2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-13)

发布时间：2021-02-13

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅰ项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ项正确）。

2、下列属于有权提议召开股东会临时会议的有（）。Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东Ⅱ.1/3以上董事Ⅲ.监事会Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第四十条　股东会会议分为定期会议和临时会议：定期会议应当依照公司章程的规定按时召开，代表十分之一以上表决权的股东（Ⅰ正确），三分之一以上的董事（Ⅱ正确），监事会（Ⅲ正确）或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

3、（）是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】

A.双边法律关系

B.多边法律关系

C.确认性法律关系

D.创设性法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。

4、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。【选择题】

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购（选项C正确）、协议收购（选项A正确）及其他合法方式收购上市公司（选项B正确）。

5、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。【选择题】

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况

D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督（选项B错误、选项C正确），对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督（选项A正确），对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督（选项D正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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