2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-27)

发布时间：2020-11-27

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券业从业人员的诚信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息包括基本信息（Ⅰ包括）、奖励信息（Ⅱ包括）、处罚处分信息（Ⅳ包括）及协会自律规则规定的其他信息。

2、诚信信息以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

3、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

4、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。【选择题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改；（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

5、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责Ⅳ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（2）未完成或者未参加辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据我国相关法律规定，我国基金财产的投资对象不包括（ ）。 A．上市交易的股票 B．上市交易的债券 C．权证 D．期货

正确答案：D
本题考核的是我国基金财产的投资对象。我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券；第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）

正确答案：×
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金划归结算风险基金。

发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（ ）条件。 A．股票已公开发行 B．公司股本总额不少于3000万元 C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D．公司股东人数不少于100人

正确答案：ABC
考点：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。 ( )

正确答案：×
170．B【解析】在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商代表众多的买方和卖方按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。

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