2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-21)
发布时间:2020-09-21
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司经营()业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。I.证券经纪II.证券承销与保荐III.证券自营IV.证券资产管理【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
2、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于()人。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
3、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?
5、证券公司经纪业务内部控制的重点是()。I.防范挪用客户交易结算资金II.防范挪用其他客户资产III.防范非法融入融出资金IV.防范结算风险【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
垄断竞争型行业的特点有( )。
A.生产者众多,生产资料可以完全流动
B.生产的产品同种但不同质
C.生产者能够根据市场供需制订理想的价格和产量
D.这类产品只有在大规模生产时才能获得较好的效益,竞争中会自然淘汰大量的中小企业
E.生产者可以自由进入或退出市场
金融债券在全国银行间债券市场只可定向发行不能公开发行。( )
金融债券的发行方式是:可在全国银行闽债券市场公开发行或定向发行。
依法持有并保管基金资产的是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
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