2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-29)

发布时间：2021-09-29

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。Ⅰ.最近1年末净资产不低于2000万元Ⅱ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅲ.最近1年末金融资产不低于1000万元Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行（）。Ⅰ.识别Ⅱ.监控Ⅲ.预警Ⅳ.干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预。

3、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

4、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

通常出现在顶部的看跌的形态是（ ）。

A．楔形

B．旗形

C．菱形

D．三角形

正确答案：C

行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一。（ ）

正确答案：×

只要经济增长，证券市场就一定火爆。

正确答案：×
因为证券市场，特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致。

将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根据（ ）分类的。 A．产品形态 B．交易场所 C．基础工具种类 D．金融衍生工具自身交易的方法及特点

正确答案：B
金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。①根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具；②按照交易场所分类，金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；⑧按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；④按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

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