2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-06-07)

发布时间：2020-06-07

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

3、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：（1）未直接参与信息披露违法行为；（Ⅰ包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（Ⅱ包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（Ⅲ包括）（6）其他需要考虑的情形。

4、根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅲ项错误）。单位犯此罪的，对单位判处罚金（Ⅳ项正确），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）。

5、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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