2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-05-08)

发布时间：2021-05-08

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

2、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

正确答案:D

答案解析:选项D正确：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

3、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【选择题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情程度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其他影响责任认定的情况。

4、下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所（Ⅳ项正确）、期货交易所、证券公司、期货经纪公司（Ⅱ项正确）、保险公司（Ⅰ项正确）或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。

5、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（Ⅰ项正确）；（2）客观要件（Ⅱ项正确）；（3）主体要件（Ⅲ项正确）；（4）主观要件（Ⅳ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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