2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-19)

发布时间：2020-03-19

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司年度合规报告包括下列内容（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书（Ⅰ、Ⅱ包括），或者受到中国证监会行政处罚的（Ⅲ包括），中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（Ⅳ包括），其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

3、【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

4、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：
（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（Ⅱ项正确）
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（Ⅰ项正确）
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（Ⅳ项正确）
（5）违背职业道德的其他行为。
Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

5、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：
（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；（Ⅲ包括）
（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（Ⅳ包括）
（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；
（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；
（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（Ⅰ包括）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（ ）

正确答案：×
【考点】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。

与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为 （ ）。

A．机构投资者

B．一般法人投资者

C．战略投资者

D．战术投资者

正确答案：C

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )

正确答案：×
130.B【解析】证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

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